太平灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

来源: 易天富

太平灵活配置混合型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期:2022年4月19日

送出日期:2022年4月20日

本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。

作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 太平灵活配置 基金代码 000986

基金管理人 太平基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司

基金合同生效日 2015年2月10日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 常璐 开始担任本基金基金经理的日期 2020年3月24日

证券从业日期 2011年7月20日

基金经理 林开盛 开始担任本基金基金经理的日期 2017年5月9日

证券从业日期 2009年7月16日

其他 本基金基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。如本基金在《基金合同》生效三年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资目标 本基金通过优化资产配置和灵活运用多种投资策略,寻找推动经济增长的内在动力,精选具有较高成长性和投资价值的金融工具,在充分控制投资风险的基础下,力争实现持续稳定的投资回报。

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%,权证投资占基金资产

太平灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

净值的比例为0%–3%,固定收益类资产投资占基金资产的比例为5%-100%,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

主要投资策略 (一)资产配置策略本基金采用自上而下的多因素分析方法进行宏观策略研究,对宏观经济方面重大问题、突发事件、重大政策进行及时研究与评估,对影响证券市场的相关因素(政策、资金、利率走向、行业比较、上市公司盈利增长预期、估值水平、市场心理等)进行综合考量,分析和预测证券市场走势和行业热点,预测权益类资产和固定收益类资产的风险收益特征,确定中长期的资产配置方案。在公司投资决策委员会的统一指导下进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、股指期货等金融工具上的投资比例,并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险并提高收益。(二)股票投资策略本基金采用灵活的股票投资策略,充分挖掘中国经济结构调整和产业升级衍伸的投资机会,关注具有持续高成长性的行业和上市公司,以分享经济增长带来的投资回报。(三)债券投资策略本基金债券投资策略主要包括久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投资策略等。(四)股指期货投资策略本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,谨慎参与股指期货投资。本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,对股指期货合约进行估值定价,并与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作。(五)权证投资策略本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金的权证投资,是在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,投资于合理内在价值的权证品种。

业绩比较基准 1年期银行定期存款利率(税后)+2%

风险收益特征 本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

太平灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:业绩表现截止日期2019年12月31日。合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

基金过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:

费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率

申购费(前收费) M<50万元 1.5%

50万元≤M<200万元 1.0%

200万元≤M<500万元 0.6%

M≥500万元 按笔收取,1000元/笔

赎回费 N<7天 1.5%

7天≤N<30天 0.75%

30天≤N<1年 0.5%

1年≤N<2年 0.25%

太平灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

N≥2年 0

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除:

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.50%

托管费 0.25%

其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;基金份额持有人大会费用;基金的证券交易费用;基金的银行汇划费用;基金的开户费用、账户维护费用;按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产中扣除。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者投资于本基金,将承受各种风险,因此在作出投资于本基金的决定之前,应慎重考虑市场风险、

信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、制度和流程风险、信息技术风险、合规性风险及其他风险

等。

本基金的特定风险包括:

(1)本基金作为混合型基金,投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具。因此股市、债市的变化将影响到本基金的业绩表现。

(2)本基金可投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约,或在

交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。

此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的

买入或卖出,存在一定的流动性风险。

(3)本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,面临的主要风险是市场风险、流动性

风险、基差风险和保证金风险。具体为:

①市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险是股指期货投资中最主要的

风险。

②流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。

③基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造成的风险,以及不同股指期

货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险。

④保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头寸所要求的保证金而带来的

风险。

(4)本基金为发起式基金,基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止,

投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,

也不保证最低收益。

太平灵活配置混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[网址www.taipingfund.com.cn][客服电话021-61560999、4000288699]

1.基金合同、托管协议、招募说明书

2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3.基金份额净值

4.基金销售机构及联系方式

5.其他重要资料

标签: 股指期货 金融工具 基金管理人

为您推荐

精彩放送

热文