汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）A类份额基金产品资料概要

2023-05-09 06:11:17 来源：易天富

汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金

【资料图】

（LOF）A类份额基金产品资料概要

编制日期：2023年5月8日

送出日期：2023年5月9日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称汇添富中证全指证券公司ETF联接(LOF) 基金代码 501047

下属基金简称汇添富中证全指证券公司ETF联接(LOF)A 下属基金代码 501047

基金管理人汇添富基金管理股份有限公司基金托管人中信建投证券股份有限公司

基金合同生效日 2023年05月09日上市交易所上海证券交易所

上市日期 2018年01月18日基金类型股票型

交易币种人民币运作方式普通开放式

开放频率每个开放日

基金经理董瑾开始担任本基金基金经理的日期 2023年05月09日

证券从业日期 2010年07月07日

其他本基金A类份额扩位证券简称：证券公司LOF。 1、未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，但基金合同另有约定的除外。 2、本基金由汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）于2023年5月9日根据相关约定自动转型而来，原《汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》于2017年12月4日起生效。本次转型后的《汇添富中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金合同》自2023年5月9日起生效。 3、汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）已于2018年1月18日起在上海证券交易所上市。汇添富中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金（LOF）转型为本基金后，基金份额继续在上海证券交易所上市交易。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资范围本基金标的指数为中证全指证券公司指数及其未来可能发生的变更。本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、存托凭证、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(分离交易可转债)、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括定期存款、协议存款及其他银行存款)、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别。如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略本基金主要投资于目标ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标ETF。本基金不参与目标ETF的投资管理。为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。本基金的投资策略主要包括：资产配置策略；目标ETF的投资策略；成份股、备选成份股投资策略；固定收益类资产投资策略；金融衍生工具投资策略；融资及转融通投资策略；存托凭证的投资策略。

业绩比较基准中证全指证券公司指数收益率*95%+银行人民币活期存款利率(税后)*5%

风险收益特征本基金为汇添富中证全指证券公司ETF的联接基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金通过投资目标ETF，紧密跟踪标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。

注：投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险，

投资需谨慎。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型份额（S）或金额（M）/持有期限（N）费率/收费方式备注

申购费（前收费） 0万元≤M 0.80% 场外份额

50万元≤M 0.50% 场外份额

M≥100万元 1000元/笔场外份额

赎回费 0天≤N 1.50% 场外份额

7天≤N 0.10% 场外份额

N≥30天 0.00% 场外份额

申购费本基金A类份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。

赎回费本基金A类份额的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。

注：本基金已成立，投资本基金不涉及认购费。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别年费率收费方式

管理费 0.5% -

托管费 0.1% -

销售服务费 - -

其他费用 - 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费，基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易费用、银行汇划费用、上市费及年费、开户费用、账户维护费用、基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申购赎回费用等）等。2、本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后余额（若为负数，则取0）为基础计提。3、本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有目标ETF份额所对应的资产净值后余额（若为负数，则取0）为基础计提。

注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等

产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认

真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资于本基金的风险包括：市场风险；管理风险；流动性风险；本基金的特有风险；操作

或技术风险；合规性风险；其他风险。本基金的特有风险包括：

1、投资于目标ETF基金带来的风险。

2、跟踪偏离风险或导致跟踪误差未达约定目标的风险。

3、指数化投资风险（包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；标的指数的流

动性风险；标的指数波动的风险；基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未