博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

博时沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更

编制日期：2023年3月8日

(相关资料图)

送出日期：2023年3月9日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称博时沪深300ETF基金代码515130

基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司

上市交易所及上市日

基金合同生效日2020-04-03上海证券交易所2020-05-11

期

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日开放申购、赎回

开始担任本基金基金

2022-07-22

经理的日期基金经理唐屹兵

证券从业日期2015-06-01

场内简称HS300E

扩位简称沪深300ETF博时

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

敬请投资者阅读更新的《招募说明书》第十一章了解详细情况

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。

为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份

股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市或同意注册的股票、港股通标

的股票、存托凭证）、股指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、地方政府债、

企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、可交换债券、央行

票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、货币市场工具（包括银行存款、

同业存单等）、债券回购、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的投资范围

其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金将根据法律法规的规定参与融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据相

关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规或中国证监会

未来允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资

产净值的90%；投资港股通标的股票的比例不超过本基金股票资产的10%；本基金每

个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低

于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

本基金主要采用完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建

指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常情况

下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间的预期日均跟踪偏离

度的绝对值小于0.2%，预期年化跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其

主要投资策略他原因，导致基金日均跟踪偏离度和跟踪误差变大，基金管理人应采取合理措施，避

免日均跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。其它投资策略包括：债券（除可转换债

券）投资策略、存托凭证投资策略、资产支持证券的投资策略、可转换债券投资策略、

衍生品投资策略、港股通标的股票投资策略、融资、融券及转融通证券出借、流通受

限证券投资策略等

业绩比较基准本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即沪深300指数收益率。

本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与

货币市场基金，属于中高风险中高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型

风险收益特征

指数基金，跟踪沪深300指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收

益特征相似。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。本基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

场内交易费用以证券公司实际收取为准。

申购费：

投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机

赎回费：

投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率

管理费固定比例0.15%

托管费固定比例0.05%

基金的指数许可使用费；基金的证券、期货、股票期权交易费用；《基金合同》

生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、

其他费用律师费、仲裁费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；基金银行汇划费用、账户

开户及维护费用；基金上市费及年费、IOPV计算与发布费用、基金场内份额收

益分配中发生的费用、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用等。

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构

投资于本基金的主要风险包括：

1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在

2、标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等各种因素

3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

由于基金投资成本、费用以及指数成分股派发红利、指数成分股调整、基金管理人管理能力等因素，可能导致

4、标的指数变更的风险

尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指

5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价

6、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值计算错误的风险

中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净

7、退市风险

因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份

8、投资人申购失败的风险

本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替代，且设置现金替代比例上限，因此，投资

9、投资人赎回失败的风险

投资人在提出场内份额赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合条件的赎回对价，可能导致场内份额赎回

10、退补现金替代方式的风险

本基金在申购赎回环节的“退补现金替代”方式，该方式不同于现有其他现金替代方式，可能给申购和赎回投

11、基金场内份额赎回对价的变现风险

本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致

12、投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面

13、指数编制机构停止服务的风险

本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近

14、成份股停牌的风险

标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：基金可能因无法及时

15、成份股退市的风险

标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份

16、其他投资风险

包括股指期货投资风险、资产支持证券（ABS）投资风险、新股申购风险、股票期权风险、融资融券交易及转

17、其他风险

包括流动性风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568]

(1)基金合同、托管协议、招募说明书

(2)定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

(3)基金份额净值

(4)基金销售机构及联系方式

(5)其他重要资料

六、其他情况说明

争议解决方式：对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量